*建銀投資證券有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“中投證券”)是在重組原南方證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“南方證券”)的基礎(chǔ)上,，于2005年9月28日在深圳正式成立的,。公司為全國(guó)性的綜合類券商，注冊(cè)資本50億元人民幣,，由中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司全資控股全資控股,。
*中投證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中投證券”）于2005年9月28日在深圳注冊(cè)成立，是一家全國(guó)性綜合類的證券公司,，由中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司全資控股,，注冊(cè)資本金50億人民幣。目前設(shè)有北京分公司,、上海設(shè)有分公司,，在全國(guó)擁有110家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，控股天琪期貨公司,、瑞石投資公司,、中投證券（香港）金融控股有限公司、中投證券投資有限公司,。
公司成立以來(lái),，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額穩(wěn)步上升，2009年托管資產(chǎn)總規(guī)模一舉突破萬(wàn)億元,，列同業(yè)第四名,。企業(yè)融資業(yè)務(wù)已累計(jì)完成債權(quán)主承銷金額698.61億元，完成股權(quán)主承銷金額376.56億元,，被深圳交易所評(píng)為2009年度*保薦機(jī)構(gòu),。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已成功發(fā)行四只理財(cái)產(chǎn)品，凈值排名穩(wěn)居行業(yè)前茅,。證券投資業(yè)務(wù)在證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)的2008年證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收益率排名中位于第二名,。創(chuàng)新業(yè)務(wù)、結(jié)構(gòu)融資業(yè)務(wù),、金融衍生品業(yè)務(wù),、期貨IB業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)均取得可喜成績(jī)。新一代集中交易系統(tǒng),、多銀行存管系統(tǒng),、“一柜通”前臺(tái)營(yíng)業(yè)管理系統(tǒng)等多個(gè)金融創(chuàng)新項(xiàng)目獲得行業(yè)協(xié)會(huì)和政府頒發(fā)的多重獎(jiǎng)項(xiàng)。
秉承“以專業(yè)精神和*服務(wù),，提升客戶價(jià)值”的理念,，以“服務(wù),、人本、創(chuàng)新”為核心價(jià)值觀,，規(guī)范運(yùn)作,、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，公司致力于成為*競(jìng)爭(zhēng)力*價(jià)值創(chuàng)造力的一流現(xiàn)代投資銀行,。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)強(qiáng)勢(shì)崛起
1.中投證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在2005年11月份正式投入運(yùn)營(yíng),。
2.2006年是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)范年，中投證券構(gòu)建起“大客服,、大營(yíng)銷”,、“集中管理、集中監(jiān)控”的新型經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式,，建立了健全的制度體系和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,，保障了業(yè)務(wù)在穩(wěn)健、規(guī)范的框架中運(yùn)行,。
3.2007年是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展年,，中投證券緊緊抓住資本市場(chǎng)繁榮的有利契機(jī)，大力開(kāi)拓市場(chǎng),，優(yōu)化客戶服務(wù),，提升業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的規(guī)范化水平，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,、盈利能力和品牌形象得到了大幅度提升,。
4.市場(chǎng)份額由公司成立之初的1.39%起步，2006年達(dá)到1.86%,，2007年上升到2.75%,，*單日市場(chǎng)份額達(dá)到了4.43%，增長(zhǎng)速度名列各券商之首,。
5.行業(yè)排名迅速提升,，由公司成立之初的第十八位，上升到2006年的第十三位,，2007年躋身前十大券商之列,，其中7月份單月排名升到第八位。
二 多渠道,、多產(chǎn)品,、多層次，營(yíng)銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)日趨成熟
1.分布于全國(guó)主要中心城市的105家營(yíng)業(yè)部和24家服務(wù)部,，12家營(yíng)銷中心,，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化的營(yíng)銷和服務(wù)，配備了先進(jìn)、高效的信息通訊設(shè)備,，建立了優(yōu)雅,、整潔的交易環(huán)境，結(jié)成了一個(gè)復(fù)蓋面廣泛的營(yíng)銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò),，客戶可在其中任一家營(yíng)業(yè)部得到通買(mǎi)通賣(mài),、通存通兌的“一站式”服務(wù)。
2.作為*全面實(shí)現(xiàn)保證金第三方存管和雙幣種銀行存管的券商,，中投證券已與建行、農(nóng)行,、工行,、中行、招行,、交行,、興業(yè)銀行、華夏銀行,、民生銀行,、浦發(fā)銀行、上海銀行,、廣發(fā)銀行,、深圳發(fā)展銀行等多家銀行建立起銀證合作關(guān)系，3000多名派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)的客戶經(jīng)理將為客戶提供便捷,、周到的貼身服務(wù),。
3.改版后的中投證券網(wǎng)站將提供更為全面、更為及時(shí),、更為權(quán)威的財(cái)經(jīng)資訊,，強(qiáng)大的技術(shù)支持使得網(wǎng)上交易更為穩(wěn)定、快捷,、安全,，大客戶專用交易通道使客戶在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)中搶占先機(jī)。
4.交易品種涵蓋A股,、B股,、封閉式基金、開(kāi)放式基金,、國(guó)債,、企業(yè)債、權(quán)證以及其它有價(jià)證券,，投資者可任意選擇熱鍵自助,、電話自助、遠(yuǎn)程自助、網(wǎng)上自助等多種委托方式,。
5.中投證券具有代辦股份轉(zhuǎn)讓資格,，可以滿足客戶投資三板市場(chǎng)的需求。
三 專業(yè)化,、差異性,、集中式，客戶服務(wù)平臺(tái)日臻完善,。
1.分析師團(tuán)隊(duì)精心打造的《中投金理財(cái)》系列咨詢產(chǎn)品,，緊緊把握市場(chǎng)運(yùn)行脈絡(luò)，以其客觀務(wù)實(shí),、專業(yè)前瞻的特色受到了投資者的廣泛好評(píng),，樹(shù)立起中投證券的咨詢服務(wù)品牌。
2.分析師團(tuán)隊(duì)通過(guò)RTX廣播系統(tǒng)為現(xiàn)場(chǎng)客戶提供實(shí)時(shí)的市場(chǎng)評(píng)論,，使咨詢服務(wù)更接近實(shí)戰(zhàn),，更具備操作性。
3.分析師團(tuán)隊(duì)通過(guò)中投證券網(wǎng)站的專家在線欄目為非現(xiàn)場(chǎng)客戶提供一對(duì)一的疑問(wèn)解答,，投資者足不出戶就可以享受到貼身理財(cái)服務(wù)的便利和快捷,。
4.分析師團(tuán)隊(duì)定期為全國(guó)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶舉行大型現(xiàn)場(chǎng)投資報(bào)告會(huì)，并針對(duì)大客戶的特殊需求專門(mén)提供咨詢服務(wù)套餐,。
5.總公司設(shè)立客戶呼叫中心,，通過(guò)4006008008的全國(guó)統(tǒng)一電話和短信平臺(tái)隨時(shí)為客戶的證券交易、投資提供幫助或指導(dǎo),。
6.在客戶細(xì)分的基礎(chǔ)上,，推出客戶品牌賬戶、大客戶交易服務(wù)產(chǎn)品等創(chuàng)新品種,，使不同層次的客戶得到差異而又完善的服務(wù),。
7.建立了高端客戶營(yíng)銷服務(wù)平臺(tái)，可以根據(jù)客戶需求提供從經(jīng)紀(jì),、投行,、研究到資產(chǎn)管理的一攬子專業(yè)服務(wù)，通過(guò)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟等多種形式提升客戶價(jià)值和回報(bào),。
8.研究所與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密,，資深研究員涵蓋宏觀、行業(yè),、公司及基金,、固定收益類產(chǎn)品的調(diào)研、策略報(bào)告,，將通過(guò)多種渠道*時(shí)間送到客戶手中,，使客戶及時(shí)獲得有價(jià)值,、有分量的信息。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)逐步顯現(xiàn)
1.*開(kāi)始并全面實(shí)現(xiàn)保證金第三方存管,，存管合作銀行最多,。
2.*推行保證金雙幣種存管。
3.*與建行合作推出銀證名片--中投龍卡,。
4.*通過(guò)新一代集中交易系統(tǒng)成果鑒定,，并獲得了“國(guó)際先進(jìn)，國(guó)內(nèi)領(lǐng)先”的高度評(píng)價(jià),。
金中投證券賬戶
金中投證券賬戶中投證券專業(yè)的分析師團(tuán)隊(duì)為客戶提供的專業(yè)證券賬戶服務(wù),。分為“金中投金卡賬戶”、“金中投白金卡賬戶”,、“金中投鉆石卡賬戶”,。客戶可根據(jù)自身需求申請(qǐng)不同等級(jí)的證券賬戶服務(wù),。
金卡
客戶將享受到專業(yè)網(wǎng)上交易委托軟件、即時(shí)行情,、電話,、手機(jī)、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)等各類交易通道和帳戶查詢,、基礎(chǔ)證券資訊信息服務(wù)及專家在線等專家服務(wù),。證券交易品種包括A、B股,、基金,、權(quán)證、三板,、債券等所有上市交易品種,。
1、交易通道服務(wù)
2,、即時(shí)行情服務(wù)
3,、賬戶服務(wù)
4、廣播股評(píng)服務(wù)
6,、定制服務(wù)
7,、營(yíng)業(yè)部特色服務(wù)
8、卡類附加服務(wù)
白金卡
享有金卡所有服務(wù)的同時(shí)還享受營(yíng)業(yè)部專家一對(duì)一的優(yōu)質(zhì)投資咨詢服務(wù),，享受由中投證券研究所及中投證券市場(chǎng)部分析師團(tuán)隊(duì)以網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),、電子郵件、手機(jī)短信和電話咨詢方式提供的專業(yè)投資咨詢服務(wù),，強(qiáng)大分析團(tuán)隊(duì)提供的晨會(huì)報(bào)告,、行業(yè)研究、公司研究等專業(yè)研究服務(wù)及中投特色的投資資訊服務(wù)。
1,、金卡服務(wù)
2,、專家一對(duì)一服務(wù)
3、研究資訊服務(wù)
4,、帳戶服務(wù)
5,、專家在線優(yōu)先服務(wù)
6、會(huì)議服務(wù)
7,、,、定制服務(wù)
8、廣播視頻服務(wù)
9,、專家優(yōu)先服務(wù)
10,、營(yíng)業(yè)部特色服務(wù)
11、卡類附加服務(wù)
鉆石卡
享有金卡,、白金卡所有服務(wù)的基礎(chǔ)上,，享受專為鉆石級(jí)客戶量身開(kāi)發(fā)的功能強(qiáng)大、個(gè)性化的專屬的“*版”交易軟件,，中投證券專業(yè)的分析師團(tuán)隊(duì)提供的專業(yè)投資指導(dǎo),、投資管理及專家一對(duì)一綜合服務(wù)。
1,、金卡所有服務(wù)
2,、白金卡所有服務(wù)
3、“*版”交易軟件
4,、大客戶專用席位
5,、雙重投資指導(dǎo)
6、權(quán)威資訊服務(wù)
7,、特定投資服務(wù)
8,、會(huì)議服務(wù)
9、營(yíng)業(yè)部特色服務(wù)
10,、卡類附加服務(wù)
2007年我公司投資銀行業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展,作為保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商,圓滿完成了榮信股份IPO項(xiàng)目和恒豐紙業(yè),、招商地產(chǎn)定向增發(fā)項(xiàng)目。成功實(shí)施了*建設(shè)銀行首發(fā)A股財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目,并積極參與了多家企業(yè)融資項(xiàng)目,公司高素質(zhì),、有競(jìng)爭(zhēng)力的投資銀行團(tuán)隊(duì)已初具規(guī)模,高水平,、有創(chuàng)新能力的投資銀行品牌已基本確立。
固定收益業(yè)務(wù)
2007年,公司固定收益業(yè)務(wù)繼續(xù)保持穩(wěn)步發(fā)展態(tài)勢(shì),全年共完成了3家債券主承銷,、8家債券副主承銷,、1家財(cái)務(wù)顧問(wèn)、9家債券分銷工作,累計(jì)承銷額60多億元,。其中由公司擔(dān)任聯(lián)合主承銷的2007年*鐵路建設(shè)債券,發(fā)行額度為450億元,創(chuàng)單只企業(yè)債的發(fā)行規(guī)模新記錄,。
結(jié)構(gòu)融資業(yè)務(wù)
作為公司的創(chuàng)新業(yè)務(wù)之一,結(jié)構(gòu)融資業(yè)務(wù)以資產(chǎn)證券化,、房地產(chǎn)投資信托基金以及其他結(jié)構(gòu)融資產(chǎn)品為主導(dǎo),借助金融市場(chǎng)各類工具,設(shè)計(jì)投資和融資產(chǎn)品,為投資者和融資者搭建橋梁。2007年,結(jié)構(gòu)融資部與銀行,、信托公司,、保險(xiǎn)公司、各類基金和機(jī)構(gòu)投資者建立廣泛的業(yè)務(wù)合作,針對(duì)客戶不同需求,設(shè)計(jì)靈活多樣的結(jié)構(gòu)融資產(chǎn)品,先后為8家企業(yè)成功實(shí)施了結(jié)構(gòu)融資服務(wù),積累了豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),。
風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
目前,公司已基本完成公司合規(guī)管理制度體系的建設(shè),形成了以制度審核,、制度執(zhí)行、事前/事中監(jiān)控,、風(fēng)險(xiǎn)處置,、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告為核心的合規(guī)管理工作鏈條。積極開(kāi)展反洗錢(qián)工作,完善公司責(zé)任體系建設(shè),強(qiáng)化問(wèn)責(zé)機(jī)制,。
2007年,公司在首次券商分類評(píng)審中獲得A類A級(jí),。將合規(guī)管理職能從風(fēng)險(xiǎn)管理中分離出來(lái),重點(diǎn)開(kāi)展了對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作,進(jìn)一步完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理,編制《公司凈資本占用情況表》,實(shí)行全方位風(fēng)險(xiǎn)管理。
公司首只信托理財(cái)產(chǎn)品“金葵花—中投策略理財(cái)計(jì)劃”12月成功發(fā)行,募集資金規(guī)模4.14億元;首只集合理財(cái)產(chǎn)品--中投匯盈-核心優(yōu)選資產(chǎn)管理計(jì)劃,12月已經(jīng)通過(guò)證監(jiān)會(huì)組織的專家評(píng)審,。定向理財(cái)業(yè)務(wù)全面展開(kāi),*資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)到46億元,截至2007年12月31日,實(shí)際保有定向資產(chǎn)管理規(guī)模為3.63億元,實(shí)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入2,283萬(wàn)元,。同時(shí),公司積極拓展業(yè)務(wù)渠道,與其他金融機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)理財(cái)產(chǎn)品。
在堅(jiān)持價(jià)值投資,、強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上,公司證券投資業(yè)務(wù)依托較為科學(xué)的投資決策體系及完善的投資管理制度,公正有效的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制,積極靈活的投資策略,多元化的投資范圍,抓住市場(chǎng)機(jī)遇,取得了良好的投資收益,。截至2007年底,證券投資業(yè)務(wù)按公允價(jià)值計(jì)算收益為17.46億元(其中公允價(jià)值變動(dòng)收益為9.55億元),投資收益率為288.6%。按新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則2007年實(shí)現(xiàn)收益為8.36億元,投資收益率為138%,。投資收益率遠(yuǎn)高于同期基金收益率,同時(shí)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑贏了大盤(pán),。
金融衍生品業(yè)務(wù)把握住了權(quán)證創(chuàng)設(shè)機(jī)會(huì),取得良好業(yè)績(jī),。全年共創(chuàng)設(shè)國(guó)電認(rèn)購(gòu)權(quán)證2,300萬(wàn)份,占比15%,券商排名*,創(chuàng)設(shè)招商認(rèn)沽權(quán)證14,400萬(wàn)份,南航認(rèn)沽權(quán)證31,700萬(wàn)份,。取得了上交所一級(jí)權(quán)證交易商資格和南航JPT1做市商資格。目前備兌權(quán)證產(chǎn)品設(shè)計(jì),、股指期貨套利,、黃金期現(xiàn)套利、場(chǎng)外衍生產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和交易等已經(jīng)做了積極準(zhǔn)備,并引進(jìn)了一批高端人才,為業(yè)務(wù)的后續(xù)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的人力基礎(chǔ),。
2007年公司組建專業(yè)銷售團(tuán)隊(duì),強(qiáng)化研究服務(wù),突出基金等高端機(jī)構(gòu)客戶服務(wù),新增簽約基金16家,傭金分盤(pán)收入超過(guò)2000萬(wàn)元,。在07年度“《新財(cái)富》*分析師”評(píng)選中,共一個(gè)領(lǐng)域上榜、三個(gè)領(lǐng)域入圍,團(tuán)體總分列第十二名;“CCTV/*證券報(bào)/今日投資**分析師”評(píng)選中,兩個(gè)領(lǐng)域上榜;“《證券市場(chǎng)周刊》*賣(mài)方分析師評(píng)選”中,兩個(gè)領(lǐng)域上榜,報(bào)告質(zhì)量不斷提高,品牌效應(yīng)逐步顯現(xiàn),。
公司新一代集中交易系統(tǒng)獲得了*證監(jiān)會(huì)首屆科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)以及深圳市2007年度金融創(chuàng)新獎(jiǎng),客戶交易結(jié)算資金多銀行存管系統(tǒng)獲得*證監(jiān)會(huì)首屆科學(xué)技術(shù)專項(xiàng)獎(jiǎng)*創(chuàng)新獎(jiǎng),。同時(shí),相繼建成預(yù)約開(kāi)戶系統(tǒng)、營(yíng)銷系統(tǒng),、短信平臺(tái),、人力資源管理系統(tǒng)、報(bào)表系統(tǒng),、公司網(wǎng)站系統(tǒng)一期工程,、權(quán)證一級(jí)交易商做市系統(tǒng),、QFII系統(tǒng)、運(yùn)維監(jiān)控系統(tǒng),、反洗錢(qián)系統(tǒng),、防病毒系統(tǒng)等現(xiàn)代化的信息技術(shù)系統(tǒng)。
1,、市場(chǎng)份額由公司成立之初的1.39%起步,，2006年達(dá)到1.86%，2007年上升到2.75%,，*單日市場(chǎng)份額達(dá)到了4.43%,，增長(zhǎng)速度名列各券商之首。
中投證券
2,、行業(yè)排名迅速提升,，公司成立之初的第十八位，上升到2006年的第十三位,，2007年躋身前十大券商之列,，其中7月份單月排名升到第八位。
3,、*開(kāi)始并全面實(shí)現(xiàn)保證金第三方存管,，存管合作銀行最多。
4,、*推行保證金雙幣種存管,。
5、*與建行合作推出銀證名片——中投龍卡,。
6,、*通過(guò)新一代集中交易系統(tǒng)成果鑒定，并獲得了“國(guó)際先進(jìn),，國(guó)內(nèi)領(lǐng)先”的高度評(píng)價(jià),。
中投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)秉承“誠(chéng)信為本、規(guī)范經(jīng)營(yíng),、不斷創(chuàng)新”的業(yè)務(wù)發(fā)展理念,，致力于為廣大投資者提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)。
由市場(chǎng)部,、交易運(yùn)行部和綜合室組成的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)匯集了一批具有敏銳的市場(chǎng)洞察力,、優(yōu)秀的專業(yè)知識(shí)及管理水平的專業(yè)人才，團(tuán)結(jié)協(xié)作,，凝聚力強(qiáng),；遍布全國(guó)的營(yíng)業(yè)部、營(yíng)銷中心擁有大量愛(ài)崗敬業(yè),、忠于職守的資深投資服務(wù)專家,，共同依托中投證券分布廣泛,、布局合理的有形服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，連結(jié)公司雄厚的研發(fā)力量及無(wú)形的信息網(wǎng)絡(luò),，編織成一張廣闊緊密的服務(wù)大網(wǎng),，為各地投資者提供一流的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。