簡(jiǎn)介/上海證券交易所
上海證券交易所成立于1990年11月26日,，同年12月19日開(kāi)業(yè),，歸屬*證監(jiān)會(huì)直接管理。秉承“法制,、監(jiān)管,、自律,、規(guī)范”的八字方針，上海證券交易所致力于創(chuàng)造透明,、開(kāi)放,、安全、高效的市場(chǎng)環(huán)境,，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益,，其主要職能包括：提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,；接受上市申請(qǐng),，安排證券上市；組織,、監(jiān)督證券交易,；對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管,；管理和公布市場(chǎng)信息,。
上證所市場(chǎng)交易采用電子競(jìng)價(jià)交易方式，所有上市交易證券的買賣均須通過(guò)電腦主機(jī)進(jìn)行公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià),，由主機(jī)按照價(jià)格優(yōu)先,、時(shí)間優(yōu)先的原則自動(dòng)撮合成交。上交所新一代交易系統(tǒng)峰值訂單處理能力達(dá)到80000筆/秒,，系統(tǒng)日雙邊成交容量不低于1.2億筆,，相當(dāng)于單市場(chǎng)1.2萬(wàn)億元的日成交規(guī)模，并且具備平行擴(kuò)展能力,。[1]
上海證券交易所是國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織,、亞洲暨大洋洲交易所聯(lián)合會(huì)、世界交易所聯(lián)合會(huì)的成員,。
上證所市場(chǎng)交易時(shí)間為每周一至周五,。上午為前市，9:15至9:25為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間,，9:30至11:30為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間,。下午為后市，13:00至15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間,，周六,、周日和上證所公告的休市日市場(chǎng)休市。
優(yōu)勢(shì)/上海證券交易所
主板市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)
地域優(yōu)勢(shì)
上市成本優(yōu)勢(shì)
技術(shù)優(yōu)勢(shì)
創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)
組織結(jié)構(gòu)/上海證券交易所
上證所下設(shè)辦公室、人事（組織）部,、黨辦紀(jì)檢辦,、交易管理部、上市公司部,、市場(chǎng)監(jiān)察部,、債券基金部、會(huì)員部,、法律部,、技術(shù)中心、信息中心,、國(guó)際發(fā)展部,、研究中心、財(cái)務(wù)部,、稽核部,、行政服務(wù)中心等十六個(gè)部門，一個(gè)臨時(shí)機(jī)構(gòu)－－新一代信息系統(tǒng)項(xiàng)目組,，以及兩個(gè)子公司上海證券通信有限責(zé)任公司,、上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司，通過(guò)它們的合理分工和協(xié)調(diào)運(yùn)作,，有效地?fù)?dān)當(dāng)起證券市場(chǎng)組織者的角色,。[2]
[2]
歷史沿革/上海證券交易所
1990年11月26日，經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán),，由*人民銀行批準(zhǔn)建立的上海證券交易所正式成立,，這是建國(guó)以來(lái)內(nèi)地的*家證券交易所。開(kāi)市那天,，來(lái)自上海,、山東、江西,、安徽,、浙江、海南,、遼寧等地的25家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成為交易所會(huì)員,，分專業(yè)經(jīng)紀(jì)商、專業(yè)自營(yíng)商,、監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商和自營(yíng)商幾種,。交易所采用現(xiàn)貸交易方式,，不搞期貨交易,，開(kāi)業(yè)初期以債券包括國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券交易為主，同時(shí)進(jìn)行股票交易,，以后逐步過(guò)渡到債券和股票交易并重,。
1990年12月19日上午，交易所舉行開(kāi)業(yè)典禮,，當(dāng)時(shí)的上海市市長(zhǎng)朱镕基出席了開(kāi)業(yè)典禮,。上海證券交易所理事長(zhǎng)李祥瑞授權(quán)總經(jīng)理尉文淵在交易大廳敲響正式開(kāi)市的*錘，半小時(shí)后前市收市時(shí)已成交49筆,，面額力5879008元,。
證券代碼/上海證券交易所
2007年5月28日發(fā)布的《上海證券交易所證券代碼分配規(guī)則》規(guī)定，上證所證券代碼采用六位阿拉伯?dāng)?shù)字編碼,，取值范圍為000000-999999,。六位代碼的前三位為證券種類標(biāo)識(shí)區(qū)，其中*位為證券產(chǎn)品標(biāo)識(shí),，第二位至第三位為證券業(yè)務(wù)標(biāo)識(shí),，六位代碼的后三位為順序編碼區(qū)。首位代碼代表的產(chǎn)品定義分別為：0國(guó)債/指數(shù),、1債券,、2回購(gòu)、3期貨,、4備用,、5基金/權(quán)證、6A股,、7非交易業(yè)務(wù)（發(fā)行,、權(quán)益分配）、8備用,、9B股,。
大市值公司/上海證券交易所
*石油天然氣股份有限公司
*工商銀行股份有限公司 *建設(shè)銀行股份有限公司
*銀行股份有限公司 *人壽保險(xiǎn)股份有限公司
*石油化工股份有限公司
*平安保險(xiǎn)(集團(tuán))股份有限公司
招商銀行股份有限公司
*神華能源股份有限公司
寶山鋼鐵股份有限公司
大秦鐵路股份有限公司
中信證券股份有限公司
興業(yè)銀行股份有限公司 *民生銀行股份有限公司
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
*聯(lián)合通信股份有限公司
華能國(guó)際電力股份有限公司
*長(zhǎng)江電力股份有限公司
*國(guó)際航空股份有限公司
上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司
2006/上海證券交易所
1月
1月4日 新上證綜指正式
推出
15日 證券技術(shù)大廈結(jié)構(gòu)封頂
2月
2月6日 發(fā)布修訂后的《上海
證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》 27日 股改取得重大進(jìn)展，股改公司市值占滬市總市值過(guò)半
2月 協(xié)助指數(shù)公司發(fā)布中證流通指數(shù)
3月
3月 2日 資產(chǎn)支持證券在大宗交易系統(tǒng)調(diào)整為在全天交易時(shí)間轉(zhuǎn)讓
27日 新機(jī)房一期完工并投入使用
4月
4月 第三代
監(jiān)察系統(tǒng)項(xiàng)目進(jìn)入開(kāi)發(fā)實(shí)施階段
12-14日 耿亮理事長(zhǎng)赴臺(tái)灣出席第25屆亞洲暨大洋洲交易所聯(lián)合會(huì)（AOSEF）年會(huì),。
13日 上證180ETF正式成立,，首發(fā)規(guī)模10.73億元
5月
5月8日 國(guó)債新質(zhì)押式回購(gòu)上市
12日 本所發(fā)布《股票上市規(guī)則》第5次修訂稿，為《證券法》修訂后的首次修訂
15日 本所發(fā)布《上海證券交易所交易規(guī)則》
18日 上證180ETF上市
23日 終止天同證券本所會(huì)員理事單位資格
25日 長(zhǎng)江電力認(rèn)股權(quán)證在本所掛牌上市,，這是《權(quán)證業(yè)務(wù)管理暫行辦法》發(fā)布以來(lái)滬深證券市場(chǎng)*公司權(quán)證,，也是本所暫停一年多后恢復(fù)融資功能
6月
5月 首次公開(kāi)發(fā)布本所自律監(jiān)管工作年度報(bào)告
6月5日 發(fā)布《上海
證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》
5-8日 耿亮理事長(zhǎng)赴香港出席第31屆國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）年會(huì)。
17日 滬市*家完成股改的公司--三一重工安排有限條件流通股上市
23日 因?qū)嵤┕蓹?quán)分置改革而暫停新股上市一年后*新股--大同煤業(yè)上市
7月
7月5日 *銀行A股在本所上市,，募集資金200億元
5日 本所開(kāi)發(fā)的*基金信息分類獲得XBRL國(guó)際認(rèn)證
18日 本所信息公司LEVEL--2行情正式對(duì)外發(fā)布
18-27日 本所
舉辦以“走進(jìn)新一代”為主題的新一代交易系統(tǒng)全國(guó)巡回推介活動(dòng)
28日 信息公司商業(yè)網(wǎng)站建設(shè)項(xiàng)目啟動(dòng)
8月
8月9日 封閉式基金“基金興業(yè)”終止上市交易,，轉(zhuǎn)為華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金，這是本所掛牌的封閉式基金首只順利實(shí)現(xiàn)“封轉(zhuǎn)開(kāi)”
15日 為抑制過(guò)度投機(jī),，本所限制了國(guó)泰君安證券公司上海江蘇路營(yíng)業(yè)部一客戶證券賬戶的“寶鋼權(quán)證”交易,，這是本所首次采取限制客戶證券賬戶交易的處罰措施
30日 寶鋼股份認(rèn)購(gòu)權(quán)證到期行權(quán),，首只股改權(quán)證如期結(jié)束交易
9月
9月8日 由本所等五家交易所聯(lián)合出資的*金融期貨交易所正式掛牌
18-22日 協(xié)助*證監(jiān)會(huì)主辦“國(guó)際證監(jiān)會(huì)
組織新興市場(chǎng)委員會(huì)會(huì)議”
20日 本所與盧森堡證券交易所、蒙特利爾交易所,、泛歐交易所簽署合作諒解備忘錄
10月
10月 9日 尚未完成股權(quán)分置改革的公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“S”標(biāo)記
15-17日 理事長(zhǎng)赴巴西出席第46屆世界交易所聯(lián)合會(huì)（WFE）會(huì)員大會(huì)和年會(huì),。本所當(dāng)選WFE董事會(huì)成員，耿亮理事長(zhǎng)為WFE董事,。
23日 與納斯達(dá)克股票市場(chǎng)簽署合作諒解備忘錄
27日 *工商銀行A股上市,，募集資金466億，為本所
開(kāi)業(yè)以來(lái)*一次籌資活動(dòng),。該公司股票也*次實(shí)現(xiàn)了A H股同步,、同價(jià)發(fā)行、上市,。
11月
11月8日 證券大廈新機(jī)房全面完工并正式啟用
14日 為防范風(fēng)險(xiǎn),，提示市場(chǎng)理性投資，本所首次對(duì)權(quán)證采取盤(pán)中停牌監(jiān)管舉措,，對(duì)“武鋼JTP1”采取了盤(pán)中臨時(shí)停牌措施,。
17日 上證紅利ETF正式成立，首發(fā)規(guī)模22.23億元
29日 馬鋼股份認(rèn)股權(quán)證及其公司債在本所掛牌上市,，這是滬深證券市場(chǎng)*只由“分離交易可轉(zhuǎn)債”分離出來(lái)的公司權(quán)證和公司債
12月
12月9日 本所舉辦“完善獨(dú)立董事制度國(guó)際研討會(huì)”
19日 本所“公眾咨詢服務(wù)熱線”揭牌
28日 本所舉辦“‘兩法’實(shí)施一周年座談會(huì)”
發(fā)展地位/上海證券交易所
上海證券市場(chǎng)已成為*內(nèi)地首屈一指的市場(chǎng),，上市公司數(shù)、上市股票數(shù),、市價(jià)總值,、流通市值、證券成交總額,、股票成交金額和國(guó)債成交金額等各項(xiàng)指標(biāo)均居首位,。截至2010年年底，上證所擁有894家上市公司,，上市股票數(shù)938個(gè),，股票市價(jià)總值179007.24億元。2010年股票籌資總額5532.14億元,，列全球第四,。一大批國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱企業(yè)、重點(diǎn)企業(yè),、基礎(chǔ)行業(yè)企業(yè)和高新科技企業(yè)通過(guò)上市,，既籌集了發(fā)展資金，又轉(zhuǎn)換了經(jīng)營(yíng)機(jī)制,。
憑借一流的硬件設(shè)施和浦東優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢(shì)與強(qiáng)大輻射力,，憑借上海經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展勢(shì)頭和特有的龍頭效應(yīng)，憑借國(guó)企改革和金融中心建設(shè)對(duì)上海資本市場(chǎng)的積極推動(dòng),，上證所將按照?qǐng)?jiān)定信心,、加強(qiáng)監(jiān)管,、保持穩(wěn)定、規(guī)范發(fā)展的思路,，在技術(shù)、監(jiān)管,、人才,、服務(wù)等方面多管齊下，建設(shè)一個(gè)規(guī)范透明,、高效開(kāi)放,、充滿生機(jī)活力的世界一流交易所。[2]
重新上市/上海證券交易所
上海證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）
*章總則
第二章申請(qǐng)條件與受理程序
第三章審核與決定
第四章重新上市安排
第五章信息披露
重新上市提示公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
第六章附則
附錄：1.重新上市申請(qǐng)文件目錄
2.重新上市申請(qǐng)書(shū)格式
3.盡職調(diào)查工作底稿必備內(nèi)容
附錄1
重新上市申請(qǐng)文件目錄
說(shuō)明：退市公司申請(qǐng)重新上市,，應(yīng)當(dāng)按照以下申請(qǐng)文件目錄向本所報(bào)送重新上市申請(qǐng)文件,。其中，初次報(bào)送應(yīng)當(dāng)提交原件一份,、復(fù)印件一份及電子文件一份（如有）,；在提交本所上市委員會(huì)審核前，應(yīng)當(dāng)按本所要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件,；
申請(qǐng)文件目錄是對(duì)重新上市申請(qǐng)文件的*要求,。根據(jù)審核需要，本所可以要求公司和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料,。
對(duì)根據(jù)實(shí)際情況公司不適用的申請(qǐng)文件,，公司應(yīng)當(dāng)向本所作出書(shū)面說(shuō)明。
*章 重新上市申請(qǐng)書(shū)與重新上市公告
第二章 重新上市的申請(qǐng),、授權(quán)及說(shuō)明文件
第三章 保薦人關(guān)于重新上市的文件
第四章 會(huì)計(jì)師關(guān)于重新上市的文件
第五章 律師關(guān)于重新上市的文件
第六章 公司基本資料文件
第七章 有關(guān)行政許可文件
第八章 與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)的其他文件
第九章 重大事項(xiàng)文件
第十章 董事,、監(jiān)事及高級(jí)管理人員相關(guān)文件
第十一章 控股股東相關(guān)文件
第十二章 其他文件
附錄2
重新上市申請(qǐng)書(shū)格式
*節(jié) 封面、書(shū)脊,、扉頁(yè),、目錄、釋義
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)因素
第三節(jié) 基本情況
第四節(jié) 股東及股本變化
第五節(jié) 董事,、監(jiān)事,、高管及核心技術(shù)人員
第六節(jié) 重大資產(chǎn)重組（如適用）
第七節(jié) 破產(chǎn)重整（如適用）
第八節(jié) 董事會(huì)工作報(bào)告
第九節(jié) 管理層分析與討論報(bào)告
第十節(jié) 審計(jì)意見(jiàn)
第十一節(jié) 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
第十二節(jié) 納稅情況
第十三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易
第十四節(jié) 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
第十五節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度
第十六節(jié) 有關(guān)聲明
第十七節(jié) 其他內(nèi)容
第十八節(jié) 附錄和備查文件
附錄
盡職調(diào)查工作底稿必備內(nèi)容
*節(jié) 公司基本情況調(diào)查
第二節(jié) 行業(yè)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況調(diào)查
第三節(jié)合規(guī)性調(diào)查
第四節(jié) 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查
第五節(jié) 董事、監(jiān)事及高管人員調(diào)查
第六節(jié) 組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查
第七節(jié) 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查
第八節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng)調(diào)查
