據(jù)新華社電北京市二中院已受理華夏證券股份有限公司破產(chǎn)清算申請,。2008年8月18日,,記者獲悉,此案是該法院繼*科技證券公司破產(chǎn)立案后,受理的第二家證券公司破產(chǎn)清算案件,。
據(jù)介紹,,華夏證券公司曾為我國三大證券公司之一,下設(shè)91家營業(yè)部和24家證券服務(wù)部,,有近200家債權(quán)人,。該公司因經(jīng)營管理不善,不具備持續(xù)經(jīng)營能力,,存在巨大金融風(fēng)險,,2005年,*證監(jiān)會和北京市政府決定,,停止該公司及所屬分公司,、證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的證券業(yè)務(wù)活動,撤銷該公司的業(yè)務(wù)許可,。
截至2007年10月底,,華夏證券公司審計調(diào)整后資產(chǎn)總額為38.18億元,負(fù)債總額為89.86億元,,凈資產(chǎn)為-51.67億元,。華夏證券公司已構(gòu)成嚴(yán)重資不抵債,無法清償?shù)狡趥鶆?wù),。今年4月28日,,證監(jiān)會發(fā)函同意華夏證券公司依法申請破產(chǎn),。4月30日,該公司清算組以公司嚴(yán)重資不抵債,、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)為由,,向市二中院申請宣告該公司破產(chǎn)還債。
北京市二中院經(jīng)審理認(rèn)為,,華夏證券公司的業(yè)務(wù)許可已被證監(jiān)會依法撤銷,,北京市政府委托*信達資產(chǎn)管理公司成立清算組對華夏證券公司進行了清算。經(jīng)清算,,華夏證券公司已不能清償?shù)狡趥鶆?wù),,資不抵債,符合申請破產(chǎn)的立案條件,。據(jù)此,,作出受理破產(chǎn)申請的裁定。
華夏證券的巨額虧損中,,有多少違法亂紀(jì)行為,,又有多少利益操縱。
中信建投收購的華夏證券業(yè)務(wù),,留下一堆亂麻,。
8月24日,華夏證券開始對各級高管做出處分,,涉及到4家營業(yè)部的負(fù)責(zé)人,,截至2005年6月他們的違規(guī)行為已經(jīng)給華夏證券造成損失13億多元。而在華夏證券總部,,受處罰人員至今只有王衛(wèi)國一名副總裁級別的高管,。
華夏證券的巨額損失僅僅是這些受罰者造成的?但是還有多少幕后高人至今仍逍遙法外,?
王衛(wèi)國逃匯遭重罰
王衛(wèi)國是華夏證券目前遭遇處分職務(wù)*高管人員,。
1997年進入華夏證券后,王衛(wèi)國擔(dān)任華夏證券的副總裁,。根據(jù)國務(wù)院4月28日協(xié)調(diào)會議紀(jì)要和北京市政府,、央行、證監(jiān)會《關(guān)于華夏證券重組有關(guān)事項的請示》中有關(guān)“依法嚴(yán)肅查處華夏證券違法違規(guī)行為,,嚴(yán)厲打擊違法犯罪活動”的要求,,華夏證券黨委研究,決定對華夏證券歷史上遺留的各類違法,、違規(guī),、違紀(jì)案件的責(zé)任人進行嚴(yán)肅查處。1999年底就離開華夏證券的王衛(wèi)國,因為國家外匯管理局的一紙?zhí)幜P決定書,,被外管局認(rèn)定為逃匯,,被追究出來,成為目前華夏證券處分級別*管理層,。
據(jù)悉,,王衛(wèi)國與周迎旭曾負(fù)責(zé)一個英國公司在華投資的項目。這家注冊在毛里求斯的“*中原 基金”身份神秘,,記者試圖想在網(wǎng)上搜索相關(guān)資料,,都無功而返。華夏證券一名王衛(wèi)國的同事介紹,,當(dāng)時這個中原基金是一個英國公司在毛里求斯成立的合資公司,主要想投資*的B股,,中原基金在華夏證券開戶,,當(dāng)時周迎旭具體負(fù)責(zé)這個項目,隸屬王衛(wèi)國管理,。王衛(wèi)國逃匯主要因為周迎旭挪用華夏證券資金,,逃到加拿大。在清查周迎旭的時候,,發(fā)現(xiàn)王衛(wèi)國將中原基金的B股美元保證金兌換成人民幣,,用于購買A股股票。
2005年初,,在清理華夏證券債務(wù)過程中,,國家外匯管理局向華夏證券發(fā)出了2005年的*號行政處罰決定書,認(rèn)定王衛(wèi)國的行為為私自買賣外匯,,超范圍使用外匯賬戶,,逃匯。在給華夏證券下發(fā)處罰書的同時,,還有900萬元的罰款決定,。“到底王衛(wèi)國逃匯多少,,現(xiàn)在公司很保密的,,不過從900萬元的罰款就能知道,王衛(wèi)國肯定違規(guī)賣了很多中原基金的B股,�,!比A夏證券一內(nèi)部人士認(rèn)為,王衛(wèi)國在1999年12月3日,,已經(jīng)被中央金融工委撤銷了高管任職,,現(xiàn)在華夏證券做出開除的決定,已經(jīng)沒有什么警示性作用。
4地區(qū)13億元窟窿
“重慶是個好地方啊,,為我們?nèi)痰陌l(fā)展創(chuàng)造了良機,,現(xiàn)在誰不能抓住西部開發(fā)的歷史性機遇來發(fā)展自己,誰就會犯歷史性的錯誤,�,!比A夏證券原總裁趙大建早在2000年6月曾經(jīng)對媒體談到他的“西部計劃”。據(jù)悉,,他一直對重慶分公司給予厚望,。但是,截至2005年6月末,,重慶分公司賬外經(jīng)營的累計虧損就達5.68億元,。由此,重慶分公司原總經(jīng)理王林被免職,。
華夏證券內(nèi)部文件顯示,,華夏證券在2003年撤銷了王林的職務(wù),并保留追究其刑事責(zé)任的權(quán)力,。文件顯示,,王林在任職期間,違規(guī)開展賬外委托資產(chǎn)業(yè)務(wù),,截至2005年6月,,重慶分公司賬外經(jīng)營已經(jīng)形成累計虧損5.68億元,浮動虧損709.26萬元,。
華夏證券的問題不僅限于重慶,,原蘇州營業(yè)部經(jīng)理嚴(yán)凱,任職期間非法盜用營業(yè)部公章,,偽造總公司公章,,擅自對外融資,進行賬外經(jīng)營,,非法挪用資金等行為,,給華夏證券造成巨額損失,僅僅與德隆系的南京國信和德恒證券等開展違法業(yè)務(wù)一項就造成1.74億元的損失,。嚴(yán)凱從2004年4月開始就負(fù)案在逃,。
華夏證券江西業(yè)務(wù)部總經(jīng)理熊大有,早在1993年11月就來到華夏證券,,直到1999年6月離開華夏證券,,可謂華夏證券的三朝元老。熊大有經(jīng)歷過華夏證券“110”大清理時代(詳見本刊2004年7月31日報道《興衰華夏》),,但是熊大有當(dāng)時并沒有被清查出問題,。華夏證券認(rèn)定,,熊大有未經(jīng)集體討論和履行正常審批程序,造成重大決策失誤,,導(dǎo)致大量不良債權(quán),,還違規(guī)對外拆借資金和擔(dān)保,到2005年6月,,還有3.46億元的債權(quán)無法收回,。
北京海淀南路營業(yè)部副總經(jīng)理陳準(zhǔn)更是膽大妄為,伙同石家莊營業(yè)部經(jīng)理王宏偉,、陳劍違,,將河北電力公司社保資金挪用,坐莊華潤錦華(資訊 行情 論壇)(000810),,并將華潤錦華股票從華夏證券石家莊營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到多家證券公司的46家營業(yè)部進行操作,,陳準(zhǔn)與王宏偉等人給華夏證券造成了2.22億元的損失,如今都已成四川省公安廳的通緝對象,。
資料顯示,,截至2005年6月,華夏證券重慶,、蘇州、江西和北京等地營業(yè)部的違規(guī)經(jīng)營共造成13億元的損失,。記者得到的消息,,華夏證券還有一些營業(yè)部涉及上百萬元的官司或者損失,目前并沒有在華夏證券的內(nèi)部處分名單之內(nèi),。據(jù)悉,,上述處罰是華夏證券內(nèi)部給予的。但是,,對有關(guān)當(dāng)事人的處分,,只是涉及營業(yè)部的負(fù)責(zé)人,而這部分人很早就都已經(jīng)離開了華夏證券,,這種處罰的作用顯得無的放矢,。
那么,這種處罰是否意味著華夏證券的違規(guī)歷史將被輕輕地翻過,?
誰操縱了賬外自營,?
2003年5月,華夏證券的上海分公司常務(wù)副總經(jīng)理王傳健離職,,2005年8月24日,,華夏證券正式開除王傳健。記者了解到,,2003年華夏證券就給予王傳健處分,,這一次只是追加開除,。對于王的問題,除了私設(shè)小金庫,,私自篡改電腦數(shù)據(jù),,在處罰決定中,還透露出其他一些問題:“擅自從事賬外自營和違規(guī)為客戶融資,�,!�
“王傳健以前是南京分公司的經(jīng)理,后來調(diào)到上海,,負(fù)責(zé)管理上�,?偛恳约拜爡^(qū)營業(yè)部�,!币幻鮽鹘≡�(jīng)的同事告訴本刊記者,,王傳健早在2003年5月就因為對外拆借形成大量風(fēng)險債權(quán)和壞賬損失被華夏證券撤銷了分公司副總經(jīng)理的職務(wù),當(dāng)時王傳健因為私設(shè)小金庫,,上海管理總部和所屬營業(yè)部私自篡改電腦數(shù)據(jù),,同時還進行賬外自營。根據(jù)華夏證券的資料,,到2002年末,,王傳健賬外自營股票浮動虧損6063.09萬元;2005年6月末,,王傳健在位時拆借資金形成的應(yīng)收款項,,已經(jīng)形成壞賬的達到2106.81萬元。
記者注意到,,與王傳健的情況類似,,嚴(yán)凱不但非法挪用資金,挪用客戶保證金,,轉(zhuǎn)移資產(chǎn),,修改電腦數(shù)據(jù)和修改財務(wù)賬冊,也進行了賬外自營,。在所有營業(yè)部中,,王林更是膽大驚人,賬外自營造成的虧損也*,。
“王林沒有那么大的膽子,。”華夏證券一名前高管認(rèn)為王林無疑成為了替罪羊,。記者了解到,,華夏證券目前深陷兩只股票,一只是胡猛負(fù)責(zé)自營期間坐莊的太極集團(資訊 行情 論壇)(600129),,另一只股票就是西藏礦業(yè)(資訊 行情 論壇)(000762),,西藏礦業(yè)原是一只被人炒作過的莊股,,后來居然成為華夏證券賬外自營股票,而這只股票就是王林通過重慶分公司,,通過高息融資來維持股價的,。
“王林敢私自賬外買入西藏礦業(yè)嗎?” 華夏證券一名前高管說:“王林作為一個分公司的總經(jīng)理,,虧損5個多億的賬外自營,,沒有人背后指使,王林就是有10個腦袋也不敢這么干呀,�,!比A夏證券一名內(nèi)部人士覺得很奇怪,王林在2003年就受處分了,,為什么現(xiàn)在又要拿出來處分呢,?幕后指使王林的人到底是誰,處分為何語焉不詳呢,?
營業(yè)部的怪事在華夏證券總部同樣發(fā)生,。方宗凱1997年10月來到華夏證券,在自營部門任職,,一直到2000年12月離開,。華夏證券認(rèn)定方宗凱在任職期間,自營和委托理財項目不經(jīng)原自營領(lǐng)導(dǎo)小組的研究討論,,大額資金劃出沒有書面協(xié)議,,截至2005年6月,方宗凱任職期間所操作的6只股票損失2.2億元,,大額資金劃出形成壞賬損失8761萬元,。
“實際上是很滑稽的一個處分,�,!比A夏證券一名高層覺得不可思議,方宗凱2000年12月就離開華夏證券,,算損失居然算到2005年6月,。“現(xiàn)在才開除方宗凱,,為什么不做出開除胡猛的決定呢,?”這名高層透露,方宗凱在華夏證券的時候,,華夏證券主要操作了天歌科技(資訊 行情 論壇),、夏華電子(600870)以及華晨汽車。夏華電子當(dāng)時是華夏證券收益*一筆投資,,但主管投資的高管胡猛拋出了不少夏華電子,,用于高位接盤太極集團,,后來方宗凱離開華夏證券,這些股票的后期操作損失不能計算到方宗凱的頭上,。
“方宗凱*是自營部辦公室副主任,,后來才當(dāng)上自營部經(jīng)理的,這個時候的自營主要是胡猛管理的,�,!比A夏證券這名高層指出:“方宗凱作為一個部門的負(fù)責(zé)人,即使違規(guī)要求劃撥8000多萬元的大額資金,,但是錢也不在方宗凱手上,,華夏證券可是專門有計財處在負(fù)責(zé)資金的劃撥,既然方宗凱要受處罰,,為什么計財處就沒有責(zé)任呢,。”華夏證券的一名前高管指出,,一旦查處計財處,,華夏證券巨額虧損的內(nèi)幕將全面暴露,將有更多的人被牽連出來,,甚至是觸犯法律的,。