光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，
是由*光大（集團(tuán)）總公司投資控股的全國(guó)性綜合類(lèi)股份制證券公司,。2007年1月18日,，公司2006年度股東大會(huì)審議通過(guò)增資擴(kuò)股方案,；2007年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記,，增資完成后公司注冊(cè)資本由244,500萬(wàn)元增加至289,800萬(wàn)元。
公司成立十年來(lái),，秉承“提升客戶價(jià)值 造就員工未來(lái)”的核心價(jià)值觀和“誠(chéng)信,、專業(yè)、*,、共享”的經(jīng)營(yíng)理念,，積極投身于國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅速發(fā)展,，在鞏固證券承銷(xiāo),、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理,、證券投資,、基金管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn),、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí),，全方位搶跑集合理財(cái)、權(quán)證、資產(chǎn)證券化,、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù),，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營(yíng)業(yè)指標(biāo)居國(guó)內(nèi)證券公司前列,，是*證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類(lèi)A級(jí)證券公司之一。
展望未來(lái),，公司擬通過(guò)資本公眾化,、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營(yíng)集約化,、服務(wù)差異化等戰(zhàn)略的實(shí)施,，逐漸增強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)能力、定價(jià)能力,、風(fēng)控能力,、研發(fā)創(chuàng)新能力以及企業(yè)文化等核心競(jìng)爭(zhēng)能力，進(jìn)一步完善公司治理機(jī)制,，努力將光大證券打造成為一家為客戶提供增值金融服務(wù)的上市證券公司,，提高股東回報(bào)，實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值*化,。
徐浩明：工商管理碩士,，現(xiàn)任光大證券股份有限公司董事、黨委書(shū)記,、總裁,。歷任交通銀行辦公室綜合處處長(zhǎng)，*光大集團(tuán)有限公司執(zhí)董辦主任,、*光大（集團(tuán)）總公司辦公廳主任,、黨辦主任等。
王衛(wèi)民：工商管理碩士,，現(xiàn)任光大證券股份有限公司副總裁,。歷任四川省成都市委組織部經(jīng)濟(jì)干部處干事、副處級(jí)調(diào)研員,，交通銀行成都分行證券處副處長(zhǎng),，海通證券成都營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，海通證券人力資源開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理,，海通證券黨委委員兼黨委組織部部長(zhǎng),，海通證券交易總部總經(jīng)理等。
劉 劍：工商管理碩士,，現(xiàn)任光大證券股份有限公司副總裁,。歷任神馬實(shí)業(yè)股份有限公司董事、副總經(jīng)理，光大證券人力資源部總經(jīng)理,、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理,、光大證券助理總裁等。
王寶慶：工商管理碩士,，現(xiàn)任光大證券股份有限公司助理總裁,。歷任陜西省漢中行署經(jīng)委、漢中行署駐深辦主任科員,，深圳市天龍實(shí)業(yè)發(fā)展公司副總經(jīng)理,，光大證券南方總部高級(jí)經(jīng)理、光大證券東莞營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,、光大證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理,、人力資源部總經(jīng)理等。
胡世明：博士,，現(xiàn)任光大證券股份有限公司助理總裁,、財(cái)務(wù)總監(jiān)。歷任深圳中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、北京中洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所歷任審計(jì)部副經(jīng)理,、經(jīng)理、副總經(jīng)理,，*證監(jiān)會(huì)首席會(huì)計(jì)師辦公室/會(huì)計(jì)部主任科員,，*證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部檢查二處副處長(zhǎng)，光大證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理等,。
楊赤忠：現(xiàn)任光大證券股份有限公司助理總裁,。歷任深圳藍(lán)天基金管理公司投資部經(jīng)理、長(zhǎng)盛基金管理有限公司基金經(jīng)理,、大成基金管理有限公司基金經(jīng)理,、研究總監(jiān)以及光大證券證券投資部總經(jīng)理等。
熊?chē)?guó)兵：博士,，現(xiàn)任光大證券股份有限公司紀(jì)委書(shū)記,。歷任江西省審計(jì)廳企業(yè)審計(jì)科主任科員，廳辦公室秘書(shū)科科長(zhǎng),、綜合科科長(zhǎng),、辦公室副主任，光大證券稽核部副總經(jīng)理,、總經(jīng)理,，光大證券稽核部總經(jīng)理兼風(fēng)險(xiǎn)管理部（法律事務(wù)部）總經(jīng)理等。
王翠婷：本科學(xué)歷,，現(xiàn)任光大證券股份有限公司黨委委員,、工會(huì)主席,、組織部長(zhǎng)。歷任上海儀電職工大學(xué)經(jīng)濟(jì)教研室講師,，交通銀行總行發(fā)展研究部科研成果處副處長(zhǎng),，交通銀行上海徐匯支行副行長(zhǎng)、光大保德信董事會(huì)秘書(shū),、光大證券董事會(huì)秘書(shū),。
梅 鍵：工商管理碩士，現(xiàn)任光大證券股份有限公司董事會(huì)秘書(shū),、辦公室主任、董事會(huì)辦公室主任,。歷任湖北證券公司上�,？偛靠偨�(jīng)理、經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總經(jīng)理,、長(zhǎng)江證券公司總裁助理,、副總裁、湘財(cái)荷銀基金管理公司董事長(zhǎng),、湘財(cái)證券公司助理總裁,、副總裁、光大保德信副總裁,。
資產(chǎn)管理部的概況
光大證券下設(shè)資產(chǎn)管理部,，是公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的*部門(mén)。
資產(chǎn)管理部目前已造就一支高素質(zhì)的投資專業(yè)人才隊(duì)伍,，擁有金融,、證券、管理等方面的專業(yè)人員45人,，均畢業(yè)于國(guó)內(nèi)著名高等學(xué)府和海外著名院校,，具備良好的專業(yè)基礎(chǔ)，證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)大都超過(guò)8年以上,，其中,，超過(guò)80%人員具碩士以上學(xué)歷，超過(guò)30%的人員具有海外留學(xué)和工作經(jīng)歷,，所有人員均具有證券從業(yè)資格,，是國(guó)內(nèi)*實(shí)力的專業(yè)資產(chǎn)管理隊(duì)伍之一。
自2005年4月經(jīng)*證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，光大證券發(fā)行國(guó)內(nèi)*只券商集合理財(cái)產(chǎn)品——“光大陽(yáng)光1號(hào)”至今,，總計(jì)成立了“光大陽(yáng)光1號(hào)”、“光大陽(yáng)光2號(hào)”,、“光大陽(yáng)光3號(hào)”,、“光大陽(yáng)光5號(hào)”、“光大陽(yáng)光6號(hào)”、“光大陽(yáng)光7號(hào)”,、“光大陽(yáng)光基中寶”以及“光大陽(yáng)光集結(jié)號(hào)混合型一期”,、“光大陽(yáng)光集結(jié)號(hào)收益型一期”、“光大陽(yáng)光集結(jié)號(hào)收益型二期”等10只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,，目前管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到113.9億元,，產(chǎn)品種類(lèi)涉及股票、FOF,、債券以及QDII等,，形成了較為完整的理財(cái)產(chǎn)品線。
憑借先發(fā)優(yōu)勢(shì),，光大證券的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一直穩(wěn)居行業(yè)前三位,，是公司排名最前、*市場(chǎng)口碑和競(jìng)爭(zhēng)力的核心業(yè)務(wù)之一,。截至2010年9月底,，光大證券管理的陽(yáng)光系列產(chǎn)品中，集合理財(cái)產(chǎn)品規(guī)模占券商集合理財(cái)市場(chǎng)總規(guī)模的11％,，排名第二,；在非限定性券商集合理財(cái)產(chǎn)品領(lǐng)域，排名*,。
資產(chǎn)管理部的經(jīng)營(yíng)理念
光大證券資產(chǎn)管理部的經(jīng)營(yíng)理念是“聚一流人才,，創(chuàng)持久佳績(jī)，與客戶共贏”,。
聚一流人才——我們深知,，要想成為業(yè)內(nèi)一流的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，需要依托一流的人才而非雄厚的資本,。因此,，資產(chǎn)管理部在人才引進(jìn)和培養(yǎng)方面不遺余力。投資理念和人生態(tài)度是相通的,，在選擇人的原則上,，資產(chǎn)管理部堅(jiān)持以誠(chéng)信正直為基本條件，選取富有激情,、勤奮睿智的員工,，以和諧、快樂(lè)的投資文化吸引人,，以行之有效的培訓(xùn)體系培養(yǎng)人,，以公正科學(xué)的考核體系激勵(lì)人，為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展和壯大提供扎實(shí)穩(wěn)健的基礎(chǔ),。
創(chuàng)持久佳績(jī)——只有獲得可持續(xù)的成功才能鑄造品牌,。樹(shù)立正確的投資理念,，形成可復(fù)制的投研模式，促進(jìn)良性循環(huán),，進(jìn)而創(chuàng)造出長(zhǎng)期,、持久的良好業(yè)績(jī)。
與客戶共贏——資產(chǎn)管理部作為專業(yè)受托投資管理人,，有實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益較優(yōu)化的責(zé)任,。我們始終把客戶的利益放在*位，并希望在業(yè)務(wù)的發(fā)展過(guò)程中,，與客戶實(shí)現(xiàn)共贏,。
資產(chǎn)管理部的管理哲學(xué)
光大證券資產(chǎn)管理部的管理哲學(xué)是“尊重知識(shí)，崇尚勤奮,，關(guān)注成長(zhǎng),，鼓勵(lì)創(chuàng)新”。
尊重知識(shí)——資產(chǎn)管理領(lǐng)域匯聚業(yè)內(nèi)精英,，該項(xiàng)業(yè)務(wù)的成功與否取決于這些知識(shí)精英的價(jià)值觀與執(zhí)行力,。每一位人才都有自身的優(yōu)勢(shì),，為了營(yíng)造融洽和諧的良好工作氛圍,，資產(chǎn)管理部提倡充分尊重知識(shí)、尊重人才,，讓每個(gè)在資產(chǎn)管理部工作的員工都心情愉快,，充滿自信，*程度發(fā)揮所長(zhǎng),。
崇尚勤奮——在人才濟(jì)濟(jì)的資產(chǎn)管理領(lǐng)域,，只有通過(guò)鍥而不舍的努力，不斷補(bǔ)充知識(shí),，自我充實(shí),，才能敏銳把握世界的變化，捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì),，最終脫穎而出,，取得優(yōu)異的成績(jī)。資產(chǎn)管理部鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員充滿激情,，積極進(jìn)取,，勤于學(xué)習(xí)，努力提高,。部門(mén)制定了科學(xué)有效的考核制度,，以富有競(jìng)爭(zhēng)力的激勵(lì)手段，對(duì)員工付出的努力和取得的成就予以充分肯定,。
關(guān)注成長(zhǎng)——企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)的源泉來(lái)自于員工的價(jià)值體現(xiàn),。資產(chǎn)管理部把員工的成長(zhǎng)與部門(mén)發(fā)展緊密結(jié)合在一起,，了解員工的職業(yè)需求，為員工創(chuàng)建良好的工作和學(xué)習(xí)環(huán)境,，提供多通道,、可持續(xù)發(fā)展的職業(yè)成長(zhǎng)路徑。
鼓勵(lì)創(chuàng)新——資產(chǎn)管理部鼓勵(lì)以客戶為導(dǎo)向的業(yè)務(wù)創(chuàng)新,，以滿足客戶多樣化的投資需求,。同時(shí)，在堅(jiān)持正確投資理念的前提下,，我們鼓勵(lì)投資策略的創(chuàng)新,，以適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境，為客戶提供更優(yōu)秀的回報(bào),。
依托布局合理的證券服務(wù)網(wǎng)絡(luò),，先進(jìn)高效的證券交易系統(tǒng)，積極有效的證券服務(wù)營(yíng)銷(xiāo),，光大證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)歷了日新月異的蓬勃發(fā)展,，今天，1000多名員工用真誠(chéng)為全國(guó)一百多萬(wàn)投資者全心奉獻(xiàn)專業(yè)服務(wù),，光大證券已成為投資者可信賴的“理財(cái)師”,。
渠道優(yōu)勢(shì)
截至2008年末，公司擁有證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)97家（79家營(yíng)業(yè)部,，18家服務(wù)部）,，初步形成以上海為中心的長(zhǎng)江三角洲、以北京為中心的環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈,、以廣州,、深圳為中心的珠江三角洲、遍布全國(guó)主要中心城市的分支機(jī)構(gòu),，為客戶提供涵蓋滬深A(yù)股,、B股、基金,、債券,、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)等品種齊全,、方式多樣的代理交易買(mǎi)賣(mài)服務(wù),。
技術(shù)優(yōu)勢(shì)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)：全國(guó)首批獲得*證監(jiān)會(huì)網(wǎng)上交易安全認(rèn)證，目前已擁有交易主站18套,，行情主站4類(lèi)38套,，分別部署于北京、上海,、深圳等主要城市,，網(wǎng)上交易日均交易量占公司交易總量的60%,。公司交易網(wǎng)站連續(xù)三年獲得“*優(yōu)秀證券網(wǎng)站”稱號(hào)。
移動(dòng)交易系統(tǒng)：全國(guó)是業(yè)內(nèi)最早進(jìn)入掌上證券業(yè)務(wù)領(lǐng)域的券商之一,，目前已上線的移動(dòng)交易主站系統(tǒng)4套,，可覆蓋支持移動(dòng)及聯(lián)通所有地區(qū)用戶，系統(tǒng)建設(shè)發(fā)展規(guī)模處于行業(yè)領(lǐng)先水平,。
服務(wù)優(yōu)質(zhì)
經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍：公司大力發(fā)展經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍,，已建立起了一支規(guī)模較大、營(yíng)銷(xiāo)能力較強(qiáng)的前臺(tái)營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍,。
客戶服務(wù)系統(tǒng)：公司在全國(guó)開(kāi)通了4008 888 788Call Center客戶服務(wù)系統(tǒng),，集咨詢、專家坐堂,、集中委托電話為一體,，采用業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的分布式坐席，可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展隨時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整,，為客戶提供便捷的交易與咨詢服務(wù),。
第三方存管：公司率先實(shí)現(xiàn)客戶保證金三方存管100%上線，并與工,、農(nóng),、中、建,、交,、光大,、浦發(fā)等15家全國(guó)性銀行聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù),，為客戶關(guān)系管理、業(yè)務(wù)拓展,、營(yíng)銷(xiāo)展業(yè)以及個(gè)性化增值服務(wù)提供重要的基礎(chǔ)保障,。
服務(wù)特色
光大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特色產(chǎn)品——金陽(yáng)光投資決策支持系統(tǒng)08年隆重推出。該產(chǎn)品從投資者的需求出發(fā),，利用先進(jìn)技術(shù)手段為每個(gè)投資者貼身訂制屬于自己的電子投資情報(bào)站,，資訊和研報(bào)與投資者的持倉(cāng)緊密關(guān)聯(lián)，并提供強(qiáng)大的檢索以及自主訂制功能,，同時(shí)分別以web,，郵件和客戶端軟件多樣化的方式進(jìn)行展現(xiàn)，*限度地省卻了投資者進(jìn)行信息篩選的時(shí)間,。同時(shí)由于金陽(yáng)光背后成功整合了整個(gè)光大證券公司乃至光大集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)資源,，其采取的個(gè)性化一對(duì)一電子化服務(wù)結(jié)合專家團(tuán)隊(duì)服務(wù)的方式，不但大大地縮減了投資決策所需要花費(fèi)的時(shí)間,，同時(shí)提高了投資決策的理性程度,。
一,、投資銀行業(yè)務(wù)范圍
投資銀行業(yè)務(wù)屬于中介業(yè)務(wù)。我公司投行業(yè)務(wù)包括：債券承銷(xiāo),、企業(yè)資產(chǎn)重組,、購(gòu)并及項(xiàng)目融資、公司理財(cái),、資產(chǎn)證券化,、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)。
二,、服務(wù)對(duì)象
1,、政府經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)和國(guó)有資產(chǎn)控股（集團(tuán)）公司；
2,、有并購(gòu),、重組、理財(cái)及顧問(wèn)需要的企事業(yè)單位,；
3,、有資金、財(cái)產(chǎn)信托管理需要的企事業(yè)單位,。
三,、服務(wù)內(nèi)容
（一）債券承銷(xiāo)
l、根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略確定企業(yè)債券發(fā)行的規(guī)模,；
2,、根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)金流量特點(diǎn)和融資成本制訂合理的債券發(fā)行方案；
3,、提供咨詢,、信息披露等服務(wù)；
4,、推薦會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所、資信評(píng)估公司等中介機(jī)構(gòu),；
5,、負(fù)責(zé)與主管部門(mén)協(xié)調(diào)，使債券發(fā)行盡早獲得批準(zhǔn),；
6,、制訂債券發(fā)行計(jì)劃、推介計(jì)劃,；
7,、負(fù)責(zé)債券發(fā)行的具體組織協(xié)調(diào)等工作；
8、國(guó)債,、企業(yè)債券分銷(xiāo)及代理業(yè)務(wù),；
9、企業(yè)債券兌付等工作,�,！ �
（二）企業(yè)資產(chǎn)重組
1、資本運(yùn)作的信息咨詢和盡職調(diào)查,；
2,、企業(yè)資產(chǎn)重組和債務(wù)重組的整體方案設(shè)計(jì)以及配套服務(wù)；3,、企業(yè)改制和再融資方案的整體策劃與咨詢,；
4、資本運(yùn)作的政策法規(guī)咨詢,�,！ �
（三）購(gòu)并
1、為收購(gòu)方提供的服務(wù)
策劃收購(gòu)方的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃,，幫助收購(gòu)方明確收購(gòu)目的,，制定收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；
協(xié)助收購(gòu)方搜尋目標(biāo),、進(jìn)行盡職調(diào)查,；
設(shè)計(jì)購(gòu)并方式和交易結(jié)構(gòu)；
與出讓方溝通,、協(xié)助談判,；
協(xié)助實(shí)施并購(gòu)方案、控制目標(biāo)公司,；
協(xié)助進(jìn)行購(gòu)并融資,；
協(xié)助進(jìn)行購(gòu)并后整合�,！ �
2,、為出讓方提供的服務(wù)
制作目標(biāo)公司的推介報(bào)告,；
尋找及選擇受讓方,；
設(shè)計(jì)交易方案；
與受讓方溝通,、協(xié)助談判,；
協(xié)助實(shí)施交易方案、協(xié)助出讓方獲得出讓利益,。
（四）項(xiàng)目融資
1,、項(xiàng)目可行性分析；
2,、項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),；
3,、項(xiàng)目融資模式設(shè)計(jì)；
4,、幫助制定項(xiàng)目融資的擔(dān)保措施,；
5、融資談判,�,！ �
（五）財(cái)務(wù)顧問(wèn)
1、為企業(yè)提供投融資決策咨詢,；
2,、為企業(yè)提供投融資文件制作咨詢，包括提供商業(yè)計(jì)劃書(shū)樣本,、成功融資案例等,；
3、為企業(yè)提供上市,、并購(gòu)重組,、產(chǎn)業(yè)整合咨詢；
4,、為企業(yè)提供戰(zhàn)略策劃咨詢,；
5、為企業(yè)提供資產(chǎn)管理,、負(fù)債管理和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢,；
6、為企業(yè)提供財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu),、財(cái)務(wù)管理,、稅收籌劃咨詢；
7,、圍繞資本市場(chǎng),，為企業(yè)提供如下專業(yè)化信息服務(wù)：
◆ 資本市場(chǎng)的*動(dòng)態(tài)和金融工具
◆ 可能的投融資機(jī)會(huì)和商業(yè)伙伴
◆ 有關(guān)集團(tuán)戰(zhàn)略、資本運(yùn)作的案例
◆ 財(cái)政,、金融相關(guān)政策,、法律法規(guī)信息
8、根據(jù)客戶需要,，進(jìn)行專項(xiàng)診斷和咨詢,。
（六）資產(chǎn)證券化
1,、為資產(chǎn)證券化發(fā)起人提供結(jié)構(gòu)融資的咨詢服務(wù),；2、包括資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、資產(chǎn)池的構(gòu)建和資產(chǎn)的遴選,、信用增級(jí)技術(shù)等相關(guān)的法律,、政策、金融及市場(chǎng)方面的咨詢服務(wù),�,！ �
四、公司業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)
1,、優(yōu)秀的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì),，豐富的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。公司的投行從業(yè)人員是一只年紀(jì)輕,、學(xué)歷高,、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的隊(duì)伍�,！ �
2,、廣泛的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。公司與企業(yè)界,、政府有關(guān)部門(mén)保持著良好的關(guān)系,，有利于投行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。
3,、強(qiáng)大的資金支持,。天津信托不僅可以運(yùn)用自有資金進(jìn)行投資和并購(gòu)，還可以接受客戶之信托或?qū)ｍ?xiàng)籌集信托資金進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)或項(xiàng)目投資,、貸款業(yè)務(wù),，具有強(qiáng)大的資金運(yùn)用和資源整合能力�,！ �
4,、獨(dú)特的信托手段。如以信托方式組織產(chǎn)業(yè)或風(fēng)險(xiǎn)投資基金,，為管理層（MBO）,、職工持股等股權(quán)激勵(lì)手段建立信托等。