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華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞基金管理有限公司是一家中外合資基金管理公司,，公司股東為華泰證券股份有限公司,、柏瑞投資有限責任公司（原AIGGIC）,、蘇州新區(qū)高新技術產(chǎn)業(yè)股份有限公司,。
公司于2004年11月18日正式成立，現(xiàn)注冊資本人民幣2億元,，總部位于上海,，下設北京和深圳分公司。公司經(jīng)營范圍包括基金管理業(yè)務,、發(fā)起設立基金及*證監(jiān)會批準的其他業(yè)務,。 呂慧建任總經(jīng)理。
證券投資基金募集,、基金銷售、資產(chǎn)管理和*證監(jiān)會許可的其他業(yè)務;
發(fā)起設立基金;
特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務（專戶理財）;
合格境內(nèi)機構投資者從事境外證券投資管理業(yè)務（QDII）;
*證監(jiān)會批準的其他業(yè)務;
齊亮：董事長,，碩士,，1994-1998年任國務院發(fā)展研究中心情報中心處長、副局長,，1998-2001年任中央財經(jīng)領導小組辦公室副局長,，2001年至2004年任華泰證券股份有限公司副總裁。
RaviMehrotra：董事,，碩士,，曾在印度的美國銀行、領先證券和富蘭克林鄧普頓資產(chǎn)管理公司任職,，2006年加入美國國際集團,，目前任柏瑞投資亞洲有限公司（原美國國際集團(亞洲)投資有限公司）執(zhí)行董事,。
吳祖芳：董事，碩士,，1992年起至今歷任華泰證券股份有限公司部門負責人,、子公司負責人、總裁助理,、業(yè)務總監(jiān),、總經(jīng)濟師、副總裁,。
陳國杰：董事,，學士，曾任怡富投資管理有限公司董事,，1999年加入美國國際集團（AIG）,，先后擔任美國國際集團環(huán)球退休服務及投資管理資深副總裁兼區(qū)域總監(jiān)（亞洲）、美國國際集團（亞洲）投資有限公司（現(xiàn)為柏瑞投資亞洲有限公司）執(zhí)行董事等職,。
徐耀華：獨立董事,，碩士，1994-2000年任香港聯(lián)合交易所有限公司執(zhí)行總監(jiān),、行政總裁,，1997年至今擔任香港證券專業(yè)學會主席，2006年至今任香港華高和昇財務顧問有限公司主席,。
林征：獨立董事,，碩士，1983-1992年任全國人大法工委副處長,，1999-2001年任華夏證券有限責任公司副總經(jīng)理,，2001年至今任天相投資顧問有限公司副總經(jīng)理。
王學林,，獨立董事,，學士，1987-1988年任上海市對外經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員,，1988-1999年任上海市外國投資工作委員會副處級調(diào)研員,，1999-2003年任上海市國際貿(mào)易促進委員會副處級調(diào)研員。
經(jīng)營宗旨：專業(yè)化投資服務,，為客戶創(chuàng)造價值
經(jīng)營方針：規(guī)范中彰顯專業(yè),，穩(wěn)健中力求創(chuàng)新
經(jīng)營口號：您的一分投資，我們十分對待
460001 華泰柏瑞盛世*股票,，股票型,、高風險，基金經(jīng)理汪輝,， 基金資產(chǎn)凈值7,207,537,443.36,， 份額凈值0.5223,， 累計凈值2.4111 截至日期2010-06-30。
510880 華泰柏瑞上證紅利ETF,，指數(shù)型,、高風險，基金經(jīng)理張婭,、柳軍,，基金資產(chǎn)凈值3,434,905,922.29，份額凈值1.999 ,，累計凈值1.341,，截至日期 2010-06-30 。
460002 華泰柏瑞積極成長混合,， 混合型,、中風險，基金經(jīng)理秦嶺松,，基金資產(chǎn)凈值3,382,645,211.22,， 份額凈值0.8305， 累計凈值0.8605,，截至日期2010-06-30,。
460005 華泰柏瑞價值增長股票，股票型,、高風險,，基金經(jīng)理汪暉，基金資產(chǎn)凈值376,616,845.26,， 份額凈值1.1070 ,，累計凈值1.4170，截至日期2010-06-30,。
460007 華泰柏瑞行業(yè)領先股票,，股票型、高風險,，基金經(jīng)理呂慧建,，基金資產(chǎn)凈值 1,082,164,700.37，份額凈值 0.704,，累計凈值0.704，截至日期2010-06-30,。
460009 華泰柏瑞量化先行股票,， 股票型、高風險,，基金經(jīng)理汪暉,，基金資產(chǎn)凈值732,938,654.57,， 份額凈值1.000 ，累計凈值1.000 ,，截至日期2010-07-16 ,。
519519 華泰柏瑞穩(wěn)本增利債券A類，債券型,、低風險,，基金經(jīng)理沈濤，基金資產(chǎn)凈值 337,654,185.73,，份額凈值1.0693,，累計凈值 1.2293，截至日期2010-06-30,。
460003 華泰柏瑞穩(wěn)本增利債券B類,，債券型、低風險,，基金經(jīng)理沈濤,，基金資產(chǎn)凈值166,925,948.13，份額凈值1.0605,，累計凈值1.2205,，截至日期 2010-06-30。
460006 華泰柏瑞貨幣A級,，貨幣型,、低風險，基金經(jīng)理沈濤,，基金資產(chǎn)凈值14,005,696.62,，份額凈值1.0000，累計凈值 1.0000,，截至日期2010-06-30 ,。
460106 華泰柏瑞貨幣B級，貨幣型,、低風險,，基金經(jīng)理沈濤，基金資產(chǎn)凈值128,285,635.84,，份額凈值1.0000,，累計凈值 1.0000，截至日期2010-06-30,。
2010年6月 華泰柏瑞上證紅利ETF 《上海證券報》 “金基金·一年期指數(shù)基金獎” 由上海證券報舉辦的第七屆“金基金獎”評選活動中獲2009年度“金基金·一年期指數(shù)基金獎”
2010年5月 華泰柏瑞上證紅利ETF 《*證券報》 2009年度開放式指數(shù)型金�,；� 由《*證券報》主辦的第七屆*基金業(yè)金牛獎評選活動中榮獲2009年度開放式指數(shù)型金牛基金,。
2009年6月 積極成長基金 晨星評級 晨星五星級評價（2年） 按照晨星開放式基金業(yè)績排行榜,，截至2009年6月30日,，積極成長基金在晨星股票型基金中兩年星級評價為五星。
2009年3月 積極成長基金 《上海證券報》 2008年度“金基金” 上海證券報社第六屆*“金基金”系列評選中,積極成長基金被評為2008年度“金基金”,。 2008年9月 積極成長基金 銀河評級 銀河五星級評價（1年期） 按照銀河證券基金研究中心的開放式基金業(yè)績排行榜,，截至08年9月30日，積極成長基金因其1年來的表現(xiàn),，被評為五星級基金,。
2008年9月 公司網(wǎng)站 《證券時報》 2008*營銷推廣獎。
2008年9月,，在《證券時報》主辦的“第九屆*優(yōu)秀財經(jīng)證券網(wǎng)站”評選中,，公司榮獲“*營銷推廣獎”。
2008年1月 上證紅利ETF 《證券時報》 “2007年度指數(shù)型基金明星獎” 2008年,，友邦華泰上證紅利ETF被《證券時報》與安信證券聯(lián)合評選為“2007年度指數(shù)型基金明星獎”,。
2007年10月 公司網(wǎng)站《證券時報》 “*網(wǎng)站品牌推廣獎” 公司榮獲“*網(wǎng)站品牌推廣獎”。該獎項由《證券時報》主辦的第八屆“*優(yōu)秀財經(jīng)證券網(wǎng)站”評選得出,，共有187家企業(yè)參評,，采取網(wǎng)上投票和專家、權威人士評選相結合的方式,，最終確定獲獎名單,。
2007年7月 盛世*基金 銀河評級 銀河五星級評價（1年期） 按照銀河證券基金研究中心的開放式基金業(yè)績排行榜，截至07年7月13日,，盛世*因其1年來的表現(xiàn),，被評為五星級基金。
2010年7月31日,，一封關于華泰柏瑞基金管理有限公司(以下簡稱”華泰柏瑞”)的匿名舉報信出現(xiàn)在數(shù)家媒體記者的電子郵箱中,，主要內(nèi)容涉及華泰柏瑞內(nèi)部管理混亂及銷售中存在違規(guī)行為兩大部分，矛頭直指華泰柏瑞現(xiàn)任總經(jīng)理陳國杰,。而這封郵件也首次曝光基金業(yè)可能涉嫌“商業(yè)賄賂”個案,。
郵件自稱“來自華泰柏瑞幾名離職員工的聲音”，提及的涉嫌銷售違規(guī)行為主要有兩個事件,。
違規(guī)事件一,，華泰柏瑞基金涉嫌“違法違規(guī)，擅用公款,，編制虛假的會議材料套取現(xiàn)金,，賄賂*銀行山東威海一名支行副行長�,！�
2009年8月3日華泰柏瑞行業(yè)領先基金成立,，這只基金可以算整個郵件中的導火索，該基金成立即在市場高點滿倉,，但很快遭遇市場大跌,，成立僅一個月凈值就降為0.77元。隨后,，華泰柏瑞行業(yè)領先基金又于市場反彈前錯誤減倉,，導致投資者遭受了較大損失。
今年5月底,，該基金基金經(jīng)理梁豐離職,，梁豐此前同時任華泰柏瑞基金公司投資部總監(jiān)。當時業(yè)內(nèi)即有說法稱,，梁豐早已在去年該基金成立不久便不再實際管理該基金,，公司高管“越權”管理是引發(fā)該基金的投資出現(xiàn)混亂、業(yè)績不佳的部分原因,。
而匿名信中也提到了上述說法,，認為身為投資決策委員會主席的總經(jīng)理陳國杰對該基金業(yè)績負有一定責任，郵件稱“身為基金經(jīng)理,，梁豐承認對2009年8,、9月份行業(yè)領先基金的前期操作負有一定責任，但是8月初開始的大規(guī)模建倉,，當時王溯舸(華泰柏瑞主管投資的副總經(jīng)理)在國外學習,，陳國杰表現(xiàn)出明確的快速做多意向，至于9月初行情恢復上揚初期即大幅減倉,，則是陳國杰的強行指令,。”
華泰柏瑞行業(yè)領先基金由于業(yè)績不佳引發(fā)了大量投資者的問責和投訴,，華泰柏瑞市場部人士對此沒有否認,。
不過舉報函稱，“除了工商銀行,，*銀行也有不少客戶紛紛提出索賠,，甚至數(shù)次上告到證監(jiān)會”，*銀行山東威海市一家支行副行長遲某“由于推薦客戶購買了1000萬元行業(yè)領先基金,，贖回后發(fā)現(xiàn),，短短一個月左右的時間，虧損200多萬元,，于是天天打電話給華泰柏瑞客服人員,，并且不斷威脅公司賠償客戶損失，索取封口費,，好處費,。為了回避矛盾，總經(jīng)理陳國杰將此事秘密交給公司總經(jīng)理助理沈明和山東區(qū)域經(jīng)理晁XX處理�,！�
郵件稱,，華泰柏瑞基金編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》虛假材料，于2009年9月25日,，秘密動用公款16.5萬,，一次性劃到當?shù)啬尘频赉y行賬戶，并通過酒店財務提取現(xiàn)金支付給了遲某,。
“這個活動完全子虛烏有,，只要簡單核查，如檢查華泰柏瑞公司出席活動人員的差旅報銷單據(jù)是否齊備,，核查有無該活動真實照片,，或者核查當?shù)啬尘频赀@筆錢的來龍去脈�,！蹦涿欧Q,。
違規(guī)事件二，指華泰柏瑞基金在2010年5月17日起的量化先行基金發(fā)行期間,，違反證監(jiān)會今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》,，在基金銷售協(xié)議之外變相給*銀行和支付銷售獎勵。 ”
郵件稱,，華泰柏瑞量化先行基金2月即獲批但錯過了*發(fā)行時期,，今年市場下跌的5月中旬才開始發(fā)行，從5月17日發(fā)行開始,，“銷售遇到極大困難,，直到6月4日，距離最終發(fā)行結束僅剩五個工作日,，累計發(fā)行量也只有5000多萬元,。 ”
由于“擔心達不到2億元的新基金成立底限 ”，在總經(jīng)理陳國杰的授意下,，公司先后兩次發(fā)送郵件給全體營銷人員,，內(nèi)容為，“經(jīng)公司領導批準,，根據(jù)各區(qū)域*銀行IPO銷售量,，按照千分之五給予營銷費用，其它渠道按照千分之三,。對于銷售戶數(shù)達到200戶以上的省份,，給予每戶20元的營銷費用，用于宣傳,、推廣,、培訓、會議等活動 ”。
但“所謂的活動,，實際上都是打算(發(fā))區(qū)域經(jīng)理編制虛假材料,，如法炮制，然后通過第三方提取現(xiàn)金直接給*銀行的客戶經(jīng)理,。只要檢查該公司的郵件系統(tǒng)和財務部報銷記錄即可核查,。 ”
郵件稱，“據(jù)統(tǒng)計,，這一次這樣的變相營銷獎勵費用總額達到200多萬元 ”。
舉報信還提及該公司內(nèi)部投研體系管理混亂,，考核機制不透明,、不正規(guī)，公司整體發(fā)展緩慢等問題,，而多處矛頭直指總經(jīng)理陳國杰,。