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華泰柏瑞基金管理有限公司
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2022/4/23 18:48:27
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華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞基金管理有限公司是一家中外合資基金管理公司，公司股東為華泰證券股份有限公司、柏瑞投資有限責任公司（原AIGGIC）、蘇州新區高新技術產業股份有限公司。
公司于2004年11月18日正式成立，現注冊資本人民幣2億元，總部位于上海，下設北京和深圳分公司。公司經營范圍包括基金管理業務、發起設立基金及*證監會批準的其他業務。 呂慧建任總經理。
證券投資基金募集、基金銷售、資產管理和*證監會許可的其他業務;
發起設立基金;
特定客戶資產管理業務（專戶理財）;
合格境內機構投資者從事境外證券投資管理業務（QDII）;
*證監會批準的其他業務;
齊亮：董事長，碩士，1994-1998年任國務院發展研究中心情報中心處長、副局長，1998-2001年任中央財經領導小組辦公室副局長，2001年至2004年任華泰證券股份有限公司副總裁。
RaviMehrotra：董事，碩士，曾在印度的美國銀行、領先證券和富蘭克林鄧普頓資產管理公司任職，2006年加入美國國際集團，目前任柏瑞投資亞洲有限公司（原美國國際集團(亞洲)投資有限公司）執行董事。
吳祖芳：董事，碩士，1992年起至今歷任華泰證券股份有限公司部門負責人、子公司負責人、總裁助理、業務總監、總經濟師、副總裁。
陳國杰：董事，學士，曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國國際集團（AIG），先后擔任美國國際集團環球退休服務及投資管理資深副總裁兼區域總監（亞洲）、美國國際集團（亞洲）投資有限公司（現為柏瑞投資亞洲有限公司）執行董事等職。
徐耀華：獨立董事，碩士，1994-2000年任香港聯合交易所有限公司執行總監、行政總裁，1997年至今擔任香港證券專業學會主席，2006年至今任香港華高和昇財務顧問有限公司主席。
林征：獨立董事，碩士，1983-1992年任全國人大法工委副處長，1999-2001年任華夏證券有限責任公司副總經理，2001年至今任天相投資顧問有限公司副總經理。
王學林，獨立董事，學士，1987-1988年任上海市對外經濟貿易委員會主任科員，1988-1999年任上海市外國投資工作委員會副處級調研員，1999-2003年任上海市國際貿易促進委員會副處級調研員。
經營宗旨：專業化投資服務，為客戶創造價值
經營方針：規范中彰顯專業，穩健中力求創新
經營口號：您的一分投資，我們十分對待
460001 華泰柏瑞盛世*股票，股票型、高風險，基金經理汪輝， 基金資產凈值7,207,537,443.36， 份額凈值0.5223， 累計凈值2.4111 截至日期2010-06-30。
510880 華泰柏瑞上證紅利ETF，指數型、高風險，基金經理張婭、柳軍，基金資產凈值3,434,905,922.29，份額凈值1.999 ，累計凈值1.341，截至日期 2010-06-30 。
460002 華泰柏瑞積極成長混合， 混合型、中風險，基金經理秦嶺松，基金資產凈值3,382,645,211.22， 份額凈值0.8305， 累計凈值0.8605，截至日期2010-06-30。
460005 華泰柏瑞價值增長股票，股票型、高風險，基金經理汪暉，基金資產凈值376,616,845.26， 份額凈值1.1070 ，累計凈值1.4170，截至日期2010-06-30。
460007 華泰柏瑞行業領先股票，股票型、高風險，基金經理呂慧建，基金資產凈值 1,082,164,700.37，份額凈值 0.704，累計凈值0.704，截至日期2010-06-30。
460009 華泰柏瑞量化先行股票， 股票型、高風險，基金經理汪暉，基金資產凈值732,938,654.57， 份額凈值1.000 ，累計凈值1.000 ，截至日期2010-07-16 。
519519 華泰柏瑞穩本增利債券A類，債券型、低風險，基金經理沈濤，基金資產凈值 337,654,185.73，份額凈值1.0693，累計凈值 1.2293，截至日期2010-06-30。
460003 華泰柏瑞穩本增利債券B類，債券型、低風險，基金經理沈濤，基金資產凈值166,925,948.13，份額凈值1.0605，累計凈值1.2205，截至日期 2010-06-30。
460006 華泰柏瑞貨幣A級，貨幣型、低風險，基金經理沈濤，基金資產凈值14,005,696.62，份額凈值1.0000，累計凈值 1.0000，截至日期2010-06-30 。
460106 華泰柏瑞貨幣B級，貨幣型、低風險，基金經理沈濤，基金資產凈值128,285,635.84，份額凈值1.0000，累計凈值 1.0000，截至日期2010-06-30。
2010年6月 華泰柏瑞上證紅利ETF 《上海證券報》 “金基金·一年期指數基金獎” 由上海證券報舉辦的第七屆“金基金獎”評選活動中獲2009年度“金基金·一年期指數基金獎”
2010年5月 華泰柏瑞上證紅利ETF 《*證券報》 2009年度開放式指數型金牛基金 由《*證券報》主辦的第七屆*基金業金牛獎評選活動中榮獲2009年度開放式指數型金牛基金。
2009年6月 積極成長基金 晨星評級 晨星五星級評價（2年） 按照晨星開放式基金業績排行榜，截至2009年6月30日，積極成長基金在晨星股票型基金中兩年星級評價為五星。
2009年3月 積極成長基金 《上海證券報》 2008年度“金基金” 上海證券報社第六屆*“金基金”系列評選中,積極成長基金被評為2008年度“金基金”。 2008年9月 積極成長基金 銀河評級 銀河五星級評價（1年期） 按照銀河證券基金研究中心的開放式基金業績排行榜，截至08年9月30日，積極成長基金因其1年來的表現，被評為五星級基金。
2008年9月 公司網站 《證券時報》 2008*營銷推廣獎。
2008年9月，在《證券時報》主辦的“第九屆*優秀財經證券網站”評選中，公司榮獲“*營銷推廣獎”。
2008年1月 上證紅利ETF 《證券時報》 “2007年度指數型基金明星獎” 2008年，友邦華泰上證紅利ETF被《證券時報》與安信證券聯合評選為“2007年度指數型基金明星獎”。
2007年10月 公司網站《證券時報》 “*網站品牌推廣獎” 公司榮獲“*網站品牌推廣獎”。該獎項由《證券時報》主辦的第八屆“*優秀財經證券網站”評選得出，共有187家企業參評，采取網上投票和專家、權威人士評選相結合的方式，最終確定獲獎名單。
2007年7月 盛世*基金 銀河評級 銀河五星級評價（1年期） 按照銀河證券基金研究中心的開放式基金業績排行榜，截至07年7月13日，盛世*因其1年來的表現，被評為五星級基金。
2010年7月31日，一封關于華泰柏瑞基金管理有限公司(以下簡稱”華泰柏瑞”)的匿名舉報信出現在數家媒體記者的電子郵箱中，主要內容涉及華泰柏瑞內部管理混亂及銷售中存在違規行為兩大部分，矛頭直指華泰柏瑞現任總經理陳國杰。而這封郵件也首次曝光基金業可能涉嫌“商業賄賂”個案。
郵件自稱“來自華泰柏瑞幾名離職員工的聲音”，提及的涉嫌銷售違規行為主要有兩個事件。
違規事件一，華泰柏瑞基金涉嫌“違法違規，擅用公款，編制虛假的會議材料套取現金，賄賂*銀行山東威海一名支行副行長。”
2009年8月3日華泰柏瑞行業領先基金成立，這只基金可以算整個郵件中的導火索，該基金成立即在市場高點滿倉，但很快遭遇市場大跌，成立僅一個月凈值就降為0.77元。隨后，華泰柏瑞行業領先基金又于市場反彈前錯誤減倉，導致投資者遭受了較大損失。
今年5月底，該基金基金經理梁豐離職，梁豐此前同時任華泰柏瑞基金公司投資部總監。當時業內即有說法稱，梁豐早已在去年該基金成立不久便不再實際管理該基金，公司高管“越權”管理是引發該基金的投資出現混亂、業績不佳的部分原因。
而匿名信中也提到了上述說法，認為身為投資決策委員會主席的總經理陳國杰對該基金業績負有一定責任，郵件稱“身為基金經理，梁豐承認對2009年8、9月份行業領先基金的前期操作負有一定責任，但是8月初開始的大規模建倉，當時王溯舸(華泰柏瑞主管投資的副總經理)在國外學習，陳國杰表現出明確的快速做多意向，至于9月初行情恢復上揚初期即大幅減倉，則是陳國杰的強行指令。”
華泰柏瑞行業領先基金由于業績不佳引發了大量投資者的問責和投訴，華泰柏瑞市場部人士對此沒有否認。
不過舉報函稱，“除了工商銀行，*銀行也有不少客戶紛紛提出索賠，甚至數次上告到證監會”，*銀行山東威海市一家支行副行長遲某“由于推薦客戶購買了1000萬元行業領先基金，贖回后發現，短短一個月左右的時間，虧損200多萬元，于是天天打電話給華泰柏瑞客服人員，并且不斷威脅公司賠償客戶損失，索取封口費，好處費。為了回避矛盾，總經理陳國杰將此事秘密交給公司總經理助理沈明和山東區域經理晁XX處理。”
郵件稱，華泰柏瑞基金編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》虛假材料，于2009年9月25日，秘密動用公款16.5萬，一次性劃到當地某酒店銀行賬戶，并通過酒店財務提取現金支付給了遲某。
“這個活動完全子虛烏有，只要簡單核查，如檢查華泰柏瑞公司出席活動人員的差旅報銷單據是否齊備，核查有無該活動真實照片，或者核查當地某酒店這筆錢的來龍去脈。”匿名信稱。
違規事件二，指華泰柏瑞基金在2010年5月17日起的量化先行基金發行期間，違反證監會今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》，在基金銷售協議之外變相給*銀行和支付銷售獎勵。 ”
郵件稱，華泰柏瑞量化先行基金2月即獲批但錯過了*發行時期，今年市場下跌的5月中旬才開始發行，從5月17日發行開始，“銷售遇到極大困難，直到6月4日，距離最終發行結束僅剩五個工作日，累計發行量也只有5000多萬元。 ”
由于“擔心達不到2億元的新基金成立底限 ”，在總經理陳國杰的授意下，公司先后兩次發送郵件給全體營銷人員，內容為，“經公司領導批準，根據各區域*銀行IPO銷售量，按照千分之五給予營銷費用，其它渠道按照千分之三。對于銷售戶數達到200戶以上的省份，給予每戶20元的營銷費用，用于宣傳、推廣、培訓、會議等活動 ”。
但“所謂的活動，實際上都是打算(發)區域經理編制虛假材料，如法炮制，然后通過第三方提取現金直接給*銀行的客戶經理。只要檢查該公司的郵件系統和財務部報銷記錄即可核查。 ”
郵件稱，“據統計，這一次這樣的變相營銷獎勵費用總額達到200多萬元 ”。
舉報信還提及該公司內部投研體系管理混亂，考核機制不透明、不正規，公司整體發展緩慢等問題，而多處矛頭直指總經理陳國杰。